根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，河北證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法違規(guī)案件。現(xiàn)設(shè)11個(gè)處室，分別為：辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、債券監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、稽查處、法治處、信息調(diào)研處。

     一、辦公室。負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)機(jī)要保密、公文流轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理等綜合行政事務(wù)工作；負(fù)責(zé)組織人事、勞動(dòng)工資工作；負(fù)責(zé)行政許可的受理和送達(dá)工作；負(fù)責(zé)河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)及河北省上市公司協(xié)會(huì)的日常聯(lián)絡(luò)和管理；負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村振興工作。

    二、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）。協(xié)助黨委做好黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)和制度建設(shè)等相關(guān)黨務(wù)工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文化建設(shè)；負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查工作。

    三、公司監(jiān)管一處。負(fù)責(zé)滬深交易所上市公司監(jiān)管，協(xié)助地方政府做好相關(guān)公司類風(fēng)險(xiǎn)處置工作，辦理涉及上述市場(chǎng)主體的簡(jiǎn)單案件；對(duì)河北省上市公司協(xié)會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

    四、公司監(jiān)管二處。負(fù)責(zé)北交所上市公司、非上市公眾公司監(jiān)管，協(xié)助地方政府做好相關(guān)公司類風(fēng)險(xiǎn)處置工作，辦理涉及上述市場(chǎng)主體的簡(jiǎn)單案件。

    五、公司監(jiān)管三處。負(fù)責(zé)上交所、深交所和北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作；牽頭負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；牽頭會(huì)計(jì)小組工作。

    六、債券監(jiān)管處。負(fù)責(zé)公司債券發(fā)行人監(jiān)管、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人監(jiān)管（含REITs）、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，辦理涉及上述市場(chǎng)主體的簡(jiǎn)單案件；牽頭全局風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

    七、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處。負(fù)責(zé)轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，辦理涉及上述市場(chǎng)主體的簡(jiǎn)單案件；牽頭負(fù)責(zé)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)科技監(jiān)管（含中央監(jiān)管信息平臺(tái)使用管理等相關(guān)工作）；牽頭科技監(jiān)管小組工作；對(duì)河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)。

    八、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金的監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，辦理涉及上述市場(chǎng)主體的簡(jiǎn)單案件；負(fù)責(zé)對(duì)地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；負(fù)責(zé)“打非”、“整非”（包括但不限于非法證券發(fā)行、打擊非法證券期貨活動(dòng)、協(xié)助打擊非法集資、協(xié)助清理整頓各類交易場(chǎng)所等）等相關(guān)工作；對(duì)河北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的期貨、私募業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)。

    九、稽查處。負(fù)責(zé)證券期貨違法違規(guī)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查等工作；負(fù)責(zé)辦理系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。

    十、法治處。負(fù)責(zé)證券期貨違法違規(guī)自辦案件的結(jié)案復(fù)核、審理、聽證并依法作出行政處罰決定；負(fù)責(zé)行政處罰決定的送達(dá)和執(zhí)行工作；負(fù)責(zé)重大行政監(jiān)管措施等的法律審核工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)律師事務(wù)所在轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)涉及本局的有關(guān)行政訴訟、行政復(fù)議以及公檢法等部門來訪工作；負(fù)責(zé)依申請(qǐng)公開信息管理工作；負(fù)責(zé)組織開展投資者保護(hù)和教育相關(guān)工作；負(fù)責(zé)信訪、投訴、舉報(bào)事項(xiàng)處理及支持推動(dòng)糾紛調(diào)解等工作；牽頭法律小組工作。

    十一、信息調(diào)研處。牽頭負(fù)責(zé)新聞宣傳、輿情監(jiān)測(cè)和信息調(diào)研工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)市場(chǎng)的信息收集統(tǒng)計(jì)報(bào)送工作；負(fù)責(zé)綜合文字材料起草工作及轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展研究；負(fù)責(zé)主動(dòng)公開信息管理等工作；負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)雄安新區(qū)協(xié)調(diào)服務(wù)工作。

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    (2024年8月1日更新)