2014年，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求，認(rèn)真落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引（試行）》等要求，從方便監(jiān)管對(duì)象和接受社會(huì)監(jiān)督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作。

一、2014年主動(dòng)信息公開(kāi)工作

（一）提高主動(dòng)信息公開(kāi)水平

1.及時(shí)公開(kāi)重要改革措施，更新監(jiān)管動(dòng)態(tài)

圍繞證監(jiān)會(huì)2014年重點(diǎn)工作、新“國(guó)九條”、多層次資本市場(chǎng)建設(shè)、行政審批改革、股票發(fā)行制度改革、滬港通、投資者保護(hù)等市場(chǎng)關(guān)心問(wèn)題，定期對(duì)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)等重要新聞進(jìn)行外網(wǎng)轉(zhuǎn)載發(fā)布。同時(shí)，及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)布我局有關(guān)政策措施及工作動(dòng)態(tài)，如取消證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)后續(xù)銜接問(wèn)題、廢止部分監(jiān)管規(guī)范性文件和備案事項(xiàng)等規(guī)范性文件。全年共發(fā)布工作動(dòng)態(tài)類(lèi)信息53項(xiàng)、媒體報(bào)道轉(zhuǎn)載類(lèi)信息166項(xiàng)、投資者保護(hù)類(lèi)信息59項(xiàng)。

2.全面削減規(guī)范審批備案，曬出“權(quán)力清單”

對(duì)證監(jiān)會(huì)授權(quán)我局審核的行政許可實(shí)施情況開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，取消所有自設(shè)環(huán)節(jié)，規(guī)范審批流程，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管；取消我局設(shè)定的38項(xiàng)報(bào)告、備案和驗(yàn)收事項(xiàng)，包括上市公司7項(xiàng)、擬上市公司8項(xiàng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)15項(xiàng)、證券期貨現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收8項(xiàng)；參照證監(jiān)會(huì)的做法，對(duì)我局審批權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，形成我局“權(quán)力清單”，就20項(xiàng)審批目錄及相關(guān)備案事項(xiàng)逐一列出設(shè)定依據(jù)、審批部門(mén)等并向社會(huì)公布。此外，及時(shí)公開(kāi)我局行政審批事項(xiàng)目錄信息和行政許可事項(xiàng)的法律依據(jù)、辦事流程、申請(qǐng)條件、辦理時(shí)限、需要提交材料目錄等，全年共發(fā)辦事指南工作指引8項(xiàng)、行政許可類(lèi)批復(fù)及進(jìn)度公示信息251項(xiàng)。

3.建設(shè)電子報(bào)文系統(tǒng)，提高監(jiān)管運(yùn)行透明度

一是建成外網(wǎng)電子報(bào)文系統(tǒng)，開(kāi)展行政許可網(wǎng)絡(luò)審批，實(shí)時(shí)反饋行政許可審批事項(xiàng)進(jìn)度，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。系統(tǒng)運(yùn)行4個(gè)月以來(lái)，大幅減少監(jiān)管對(duì)象人力物力投入，節(jié)約大量時(shí)間。二是加大擬上市公司輔導(dǎo)信息披露力度。結(jié)合新股發(fā)行體制改革精神，在外網(wǎng)詳細(xì)披露轄區(qū)擬上市公司的輔導(dǎo)工作進(jìn)程，包括輔導(dǎo)備案公告、中期進(jìn)展材料、輔導(dǎo)總結(jié)報(bào)告等，接受社會(huì)監(jiān)督。全年外網(wǎng)公示相關(guān)信息137項(xiàng)，其中輔導(dǎo)企業(yè)基本情況29項(xiàng)、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告76項(xiàng)、輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告29項(xiàng)、輔導(dǎo)信息動(dòng)態(tài)3項(xiàng)。

4.動(dòng)態(tài)發(fā)布執(zhí)法統(tǒng)計(jì)信息，提高監(jiān)管公信力

一是推進(jìn)行政處罰信息公開(kāi)。制定發(fā)布《浙江證監(jiān)局行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》，修訂《浙江證監(jiān)局行政處罰審理規(guī)則》，及時(shí)審理完成行政處罰案件，并在外網(wǎng)公示行政處罰決定書(shū)及聽(tīng)證規(guī)則，提高處罰透明度。二是定期轉(zhuǎn)載發(fā)布全國(guó)資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件查處情況和稽查執(zhí)法工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)在我局網(wǎng)站轉(zhuǎn)載內(nèi)幕交易警示教育展全國(guó)巡展。三是定期發(fā)布資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息和有關(guān)合法經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄。全年共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金公司及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、上市公司等機(jī)構(gòu)名錄14項(xiàng)，統(tǒng)計(jì)月報(bào)14項(xiàng)，輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)14項(xiàng)。

（二）夯實(shí)新聞宣傳工作基礎(chǔ)

一是結(jié)合證券期貨系統(tǒng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，以開(kāi)放包容的態(tài)度在新聞宣傳工作上主動(dòng)溝通，通過(guò)召開(kāi)媒體懇談會(huì)等形式，加強(qiáng)和新聞媒體的溝通聯(lián)系，主動(dòng)了解媒體需求，傳遞資本市場(chǎng)好聲音，凝聚正能量，擴(kuò)大資本市場(chǎng)信息發(fā)布的受眾面，增強(qiáng)我局新聞宣傳影響力。二是結(jié)合《證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》修訂我局新聞工作制度，進(jìn)一步明確新聞發(fā)布和媒體采訪工作流程，框定接受采訪和新聞發(fā)布的范圍，維護(hù)對(duì)外宣傳的權(quán)威性。三是切實(shí)做好轄區(qū)資本市場(chǎng)不實(shí)傳言、重大突發(fā)事件的信息發(fā)布工作，針對(duì)市場(chǎng)反響強(qiáng)烈的媒體質(zhì)疑事項(xiàng)，第一時(shí)間跟蹤并核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)，主動(dòng)通過(guò)主流媒體發(fā)布權(quán)威信息，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

2014年，我局在新“國(guó)九條”、投資者保護(hù)、滬港通、內(nèi)幕交易警示教育展等專(zhuān)項(xiàng)報(bào)道宣傳上取得了積極成效，共通過(guò)外網(wǎng)主動(dòng)公開(kāi)信息790件，同比增加4%。全年共協(xié)調(diào)發(fā)布新聞通稿20余篇，接待報(bào)紙雜志、電視臺(tái)、電臺(tái)等媒體采訪10余件，新聞報(bào)道數(shù)量和質(zhì)量有了大幅提升，為服務(wù)監(jiān)管大局，營(yíng)造了良好輿論環(huán)境。

二、2014年依申請(qǐng)信息公開(kāi)工作

2014年我局共收到5起信息公開(kāi)申請(qǐng)，均已按要求給予了答復(fù)。其中屬于主動(dòng)公開(kāi)的1起，不予公開(kāi)1起，不屬于本機(jī)關(guān)公開(kāi)范圍1起。

三、監(jiān)管信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

2014年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

四、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

2014年，申請(qǐng)人因?qū)ξ揖中畔⒐_(kāi)行為不服向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議1件，經(jīng)證監(jiān)會(huì)裁決最終決定維持我局行政行為。2014年沒(méi)有以我局為被告的信息公開(kāi)類(lèi)行政訴訟案件。

五、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2014年，我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(zhǎng)的需求還有差距，監(jiān)管信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機(jī)制還有待進(jìn)一步完善。2015年，我局將從以下兩方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作：

（一）加大信息公開(kāi)力度，規(guī)范信息發(fā)布

一是在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，按照“能公開(kāi)的都公開(kāi)”的原則，加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，進(jìn)一步完善權(quán)力清單，曬好責(zé)任清單，細(xì)化工作任務(wù)，明確工作時(shí)限，提高信息公開(kāi)的及時(shí)性。二是按照“誰(shuí)提供誰(shuí)審查、誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)解釋”的原則做好信息公開(kāi)，在信息公開(kāi)之前要做好保密審查，防止涉密信息公開(kāi)。三是針對(duì)質(zhì)疑情形準(zhǔn)確及時(shí)做好回應(yīng)，發(fā)布權(quán)威信息，做好公眾關(guān)切的回應(yīng)工作。

（二）加強(qiáng)信息公開(kāi)與新聞媒體間的互動(dòng)

根據(jù)新修訂的《證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關(guān)要求，規(guī)范我局媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強(qiáng)信息公開(kāi)平臺(tái)和渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)、微博、微信、電視報(bào)刊等手段傳播政務(wù)信息的作用，加大回應(yīng)公眾關(guān)切，增強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的透明度。