當(dāng)事人：朱麗，女，1979年8月出生，住址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對朱麗作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查，朱麗違法的事實(shí)如下：

 一、朱麗為證券從業(yè)人員

朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱中銀證券）烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。

 二、朱麗違規(guī)買賣股票

徐某花分別于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立普通證券賬戶。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”上述證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額29,523,706.00元，累計(jì)賣出金額29,411,955.17元，合計(jì)虧損200,570.35元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹禧惐救恕?/span>

以上事實(shí)，有相關(guān)人員勞動合同、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，朱麗的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

對朱麗處以5萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局   

2025年5月7日