當事人：鄭蘇虹，女，住址：山東省青島市市南區(qū)。

當事人：劉昌虎，男，住址：山東省青島市市北區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對鄭蘇虹、劉昌虎內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人鄭蘇虹、劉昌虎的要求舉行聽證會，聽取了當事人雙方代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，鄭蘇虹、劉昌虎存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息情況

青島雙星股份有限公司（以下簡稱青島雙星）關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買青島星投股權(quán)投資基金中心（有限合伙）全部財產(chǎn)份額、青島星微國際投資有限公司0.0285%股權(quán)，以控股錦湖輪胎株式會社，解決同業(yè)競爭并募集配套資金事項，為《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的重大事件，在公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2023年11月10日，并于2024年3月25日公開，內(nèi)幕信息敏感期為2023年11月10日至2024年3月25日。

二、內(nèi)幕交易“青島雙星”情況

蘇某為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2023年11月10日。鄭蘇虹與蘇某是夫妻關(guān)系，兩人共同生活，關(guān)系密切。劉昌虎與蘇某、鄭蘇虹是朋友關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與蘇某、鄭蘇虹存在多次聯(lián)絡(luò)。

（一）鄭蘇虹交易“青島雙星”情況

2023年12月11日至2024年2月29日期間，鄭蘇虹買入“青島雙星”236萬股，成交金額合計883.90萬元；賣出“青島雙星”135.37萬股，成交金額合計514.33萬元；合計凈買入100.63萬股，凈買入金額369.57萬元，盈利共計1,462,635.15元。

（二）劉昌虎交易“青島雙星”情況

2024年2月6日至2月28日期間，劉昌虎買入“青島雙星”18.20萬股，成交金額合計64.87萬元；賣出“青島雙星”3萬股，成交金額合計11.40萬元；合計凈買入15.20萬股，凈買入金額53.47萬元，盈利金額共計244,908.60元。

上述事實，有青島雙星公告、青島雙星及相關(guān)主體提供的說明材料、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

鄭蘇虹、劉昌虎的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。

當事人及其代理人提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核，對當事人的申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、責(zé)令鄭蘇虹依法處理非法持有的“青島雙星”股票，沒收違法所得1,462,635.15元，并處以4,387,905.45元的罰款。

二、責(zé)令劉昌虎依法處理非法持有的“青島雙星”股票，沒收違法所得244,908.60元，并處以150萬元的罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送廈門證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

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