當(dāng)事人：藍(lán)某，男，1993年4月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

鄭某賢，女，1987年5月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)藍(lán)某、鄭某賢涉嫌借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出書(shū)面陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，藍(lán)某、鄭某賢存在以下違法事實(shí)：

“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶(hù)普通戶(hù)于2020年8月25日在華創(chuàng)證券重慶分公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，信用戶(hù)于2020年8月26日在華創(chuàng)證券重慶分公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。“辛某麗”長(zhǎng)城證券賬戶(hù)普通戶(hù)于2020年12月10日在長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，信用戶(hù)于2020年12月16日在長(zhǎng)城證券南寧民族大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立。2020年11月至2021年7月期間，藍(lán)某、鄭某賢借用“辛某麗”華創(chuàng)證券賬戶(hù)、長(zhǎng)城證券賬戶(hù)交易“華懋科技”股票，成交金額合計(jì)3.8億元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)投資合同、民事判決書(shū)、執(zhí)行和解協(xié)議、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，藍(lán)某、鄭某賢上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

1.對(duì)藍(lán)某責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；

2.對(duì)鄭某賢責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0592-5165615）。到期不繳納罰款的，我局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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