山金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司對分支機構(gòu)及從業(yè)人員的管理存在漏洞，表明公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的有關規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應高度重視，加強相關法律法規(guī)學習，采取切實有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)書面向我局報告整改情況

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局    

2025年4月28日

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