宋書欣：

經(jīng)查，你在國(guó)貿(mào)期貨有限公司四川分公司從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第六十五條第二款規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                    四川證監(jiān)局  

                                  2025年4月21日

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