劉果：

經(jīng)查，成都瑞智和裕投資有限公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：一是未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)；二是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動；三是以從事資金募集活動為目的設(shè)立分支機構(gòu)；四是從業(yè)人員變更未按規(guī)定報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款以及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第八項、第九項的規(guī)定。

你作為時任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，未按照《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                   四川證監(jiān)局 

                                 2025年4月15日

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