國金證券股份有限公司：

你公司報送的《關于在寧波市和金華市等6地設立證券營業部的請示》（國金證發〔2020〕32號）及相關文件收悉。根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2013〕17號）等有關規定，經審核，現批復如下：

一、核準你公司在浙江省寧波市、浙江省金華市、江蘇省徐州市、江蘇省南通市、廣東省汕頭市及河南省洛陽市各設立1家證券營業部。具體情況如附表所示。

二、你公司應當依法依規為新設分支機構配備人員，健全完善制度、業務設施和信息系統。

三、你公司應當自批復下發之日起6個月內完成分支機構設立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機構營業執照復印件及分支機構負責人任職報備文件到我局申領《經營證券期貨業務許可證》。不能按時完成的，應當在30個工作日前向我局申請延長批復有效期。期限屆滿仍未完成的，本批復自動失效。

四、分支機構設立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。

此復。

　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 四川證監局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年2月27日

證券公司設立分支機構申請審核表

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