2012年，我局繼續(xù)認真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，積極履行行政機關信息公開職責，扎實推進監(jiān)管信息公開工作。現(xiàn)將有關情況報告如下。

一、信息公開基本制度建設情況

（一）建章立制，推進監(jiān)管信息公開工作規(guī)范化、制度化

按照國務院和證監(jiān)會有關文件精神和相關制度規(guī)定，我局制訂了《四川證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管管理信息公開辦法（試行）》、《監(jiān)管信息主動公開流程（試行）》、《監(jiān)管信息依申請公開流程（試行）》，明確了監(jiān)管信息公開的原則、工作機制、監(jiān)管信息公開的范圍，以及監(jiān)管信息公開的監(jiān)督保障機制等，并對照證監(jiān)會有關工作指引和規(guī)范性文件的修改，及時對上述規(guī)定進行修訂和完善，使我局的監(jiān)管信息公開更加規(guī)范化、制度化。

（二）強化責任，加強監(jiān)管信息公開工作的組織和領導

明確信息公開的責任。分管局領導牽頭，各處室負責人為監(jiān)管信息公開工作第一責任人，辦公室確定兩名專職監(jiān)管信息公開工作人員，各處（室）指定一名相關工作聯(lián)絡人員，做到各司其職，責任到人；明確分工。確定了局辦公室、法制處以及各業(yè)務處（室）在監(jiān)管信息公開工作中的具體分工，與責任相對應，將信息公開工作落到實處；明確程序。對主動公開信息、依申請公開信息、澄清信息公開等都規(guī)定了具體、可行的操作流程；明確重點。在審查擬公開的監(jiān)管信息中，要求重點關注合規(guī)性、敏感性、保密性和完整性，確保監(jiān)管信息公開工作的質(zhì)量。

二、監(jiān)管信息公開情況

（一）主動公開監(jiān)管信息情況

2012年，我局制作、更新并主動公開監(jiān)管信息18次，證券機構行政許可受理及審核情況公示50件次，行政許可批復111件次，投資者保護文章4件次，辦事指南1件次，監(jiān)管對象基本信息2次，統(tǒng)計信息0次。上述信息均通過我會官方網(wǎng)站公開，全部主動公開監(jiān)管信息均經(jīng)過了嚴格的保密審查，符合法定的時限要求。同時，按照政務公開和市場透明度建設的要求，我局堅持定期召開新聞媒體通氣會，及時做好市場宣傳引導和解疑釋惑。2012年，我局共組織新聞通氣會、媒體座談會1次。

（二）依申請公開監(jiān)管信息情況

本年度未收到依申請公開監(jiān)管信息的申請。

（三）因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

本年度沒有因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

三、需要改進和加強的地方　 

（一）完善相關制度規(guī)定

目前，我局信息公開有關制度已基本建立，今年我局又借制度匯編的契機，對信息公開的各項制度性規(guī)定進行了清理、修訂和完善。下一步我局將按照證監(jiān)會有關文件的精神和信息公開工作的實際情況，及時修訂有關規(guī)定，細化工作指引和工作流程，不斷完善各項工作制度。

（二）積極拓展信息公開方式

目前，我局公開的監(jiān)管信息包括機構設置、工作職能、行政許可等多類信息。為進一步適應市場參與主體對監(jiān)管信息的要求，我局計劃在不斷積累相關工作經(jīng)驗、深入調(diào)研基礎上，根據(jù)市場形勢和需要，充實和豐富主動公開監(jiān)管信息的范圍，進一步探索拓展信息公開的有效形式和載體。

（三）監(jiān)管信息依申請公開工作

我局迄今尚未受理一起依申請的監(jiān)管信息公開申請。凡事預則立，依申請公開工作若辦理不當將對市場有關方面造成負面影響，導致工作被動。同時，依申請公開工作中難以避免對不同價值目標的判斷和取舍。對此，我局將繼續(xù)完善依申請公開信息的相關工作流程，強化業(yè)務支持和專業(yè)把關，防范依申請公開信息可能帶來的復議和訴訟風險。