（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定5件次，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定2件次，發(fā)布不具有證券投資咨詢資質(zhì)的機構(gòu)“黑名單”1件次。

（四）轄區(qū)市場情況

在“統(tǒng)計信息”欄目發(fā)布轄區(qū)市場情況10期，在“監(jiān)管對象”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)列表和上市公司列表10件次。在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進展報告等31件次。

（五）其他信息

在網(wǎng)站其他欄目發(fā)布規(guī)范性文件、投保工作簡訊、公務(wù)員招錄以及投資知識等信息32件次。

二、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請1件（當(dāng)面申請），已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)（不同意公開）。

三、宣傳回應(yīng)情況

2015年，我會通過新聞稿件、政策解讀、主題宣傳、轉(zhuǎn)發(fā)微博微信等多種方式，主動宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）創(chuàng)新開展“年報專家解讀活動”

組織10家券商對8家具有代表性的上市公司年報進行解讀，幫助投資者提高年報閱讀能力。利用協(xié)會網(wǎng)站和微信平臺“四川資本市場”，公示轄區(qū)正規(guī)從業(yè)機構(gòu)、從業(yè)人員和銷售產(chǎn)品的信息，目前微信平臺關(guān)注者已逾千人。聯(lián)合相關(guān)部門舉辦“公平在身邊”投資者開放日活動、“2015年四川轄區(qū)上市公司投資者集體接待日”活動，實現(xiàn)了上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)與投資者的良好互動。

（二）督促市場主體做好投資者保護工作

督促上市公司落實信息披露主體責(zé)任，持續(xù)推進轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管，持續(xù)督促上市公司提高公司治理水平，持續(xù)開展上市公司投保工作評價“紅綠榜”制度。強化機構(gòu)投保工作主體責(zé)任，加大對機構(gòu)履行投保義務(wù)的監(jiān)督力度，指導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)開展專題講座100余次，編制宣傳冊20多種，通過短信、微信、網(wǎng)頁等平臺發(fā)送防范違法違規(guī)警示和風(fēng)險提示信息6.8萬余條，幫助投資者提升對風(fēng)險的辨別和識別能力。

（三）強化依法治市主題宣傳

以我會內(nèi)幕交易警示教育展為契機，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內(nèi)幕交易、信息披露、操縱市場等60多個案例，并對社會影響比較大的馬樂案、天威視訊內(nèi)幕交易案進行了深度報道。利用證監(jiān)會網(wǎng)站、“四川新聞網(wǎng)”網(wǎng)站刊登警示案例共14篇，利用《金融投資報》連載宣傳案例10期，利用四川衛(wèi)視、成都電視臺有關(guān)欄目滾動播出風(fēng)險提示字幕1000條，通過轄區(qū)合規(guī)證券經(jīng)營機構(gòu)印發(fā)防非宣傳手冊30000冊；聯(lián)合省公安廳推動開展“防非宣傳進社區(qū)”工作，利用社區(qū)、轄區(qū)監(jiān)管對象經(jīng)營場所開展防非宣傳；發(fā)布2015年不具有合法證券投資咨詢資質(zhì)的機構(gòu)名單，曝光2家涉非機構(gòu)。

四、因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

沒有因監(jiān)管信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向監(jiān)管信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費用。

六、下一步工作　 

（一）完善信息公開和信息發(fā)布制度和信息公開失誤的應(yīng)急處理機制和澄清機制，增加對不確定、不完整信息的處理機制。

（二）切實做好重大突發(fā)事件應(yīng)對工作，加強信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動，回應(yīng)社會關(guān)切，穩(wěn)定市場預(yù)期。加大對社會關(guān)注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）及時梳理總結(jié)處理依申請公開工作中的有效做法和經(jīng)驗教訓(xùn)，完善依申請公開辦理流程。加強與司法機關(guān)之間的溝通，與其他派出機構(gòu)的交流，學(xué)習(xí)借鑒工作經(jīng)驗。

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