溫亮：

經(jīng)查，山西國電創(chuàng)業(yè)投資有限公司在開展私募基金業(yè)務活動中，存在管理人將其固有財產(chǎn)混同于私募基金財產(chǎn)，管理人將基金財產(chǎn)用于借貸，管理人不符合專業(yè)運營要求，管理人部分信息更新不及時的情形。

上述行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第（一）項，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第四條、第二十三條第（九）項、第二十五條第一款相關(guān)規(guī)定，你作為公司法定代表人、董事長，對上述違規(guī)行為負有主要責任。

按照《若干規(guī)定》第十三條第一款、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應高度重視，充分吸取教訓，強化守法合規(guī)意識，在工作中做到勤勉盡責，采取有效措施切實整改。

你應當在2025年1月3日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

2024年12月27日       

【打印】 【關(guān)閉窗口】