2013年以來，山西證監(jiān)局認真貫徹《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，立足投資者需求，主動豐富信息公開內(nèi)容，增強公開意識，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開形式，有效提高監(jiān)管透明度，圓滿完成了轄區(qū)監(jiān)管信息公開各項工作。現(xiàn)將有關(guān)工作情況報告如下：

　一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

 （一）制度建設(shè)

 根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》，我局制定了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開實施辦法》（晉證監(jiān)發(fā)[2008]120號）和編制了《山西證監(jiān)局信息公開目錄》、《監(jiān)管信息公開申請?zhí)幚砦臅?/SPAN>以來，我局結(jié)合監(jiān)管工作實際，不斷完善相關(guān)規(guī)定，已形成了一系列較為完整的監(jiān)管信息公開規(guī)章制度。　 

（二）工作流程情況

2013年，我局嚴格執(zhí)行信息公開工作流程，嚴謹規(guī)范、審慎穩(wěn)妥做好信息公開各項工作。一是及時、準確公開監(jiān)管信息。對日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關(guān)制度流程，及時向社會主動公開轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準確、格式規(guī)范，切實保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)；二是以信息公開手段促進優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實證監(jiān)會關(guān)于取消和下放第六批行政審批項目的要求，對公開的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進行調(diào)整，堅持每周在互聯(lián)網(wǎng)站公示行政許可申請事項審核工作進度，實現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的全程透明、全程監(jiān)督；三是嚴格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負責”的原則，嚴格落實監(jiān)管信息公開的事前審查制度。

 二、主動公開監(jiān)管信息情況

（一）主動公開政府信息的數(shù)量

截至2013年12月31日，全局累計主動公開監(jiān)管信息1042條，其中新發(fā)布信息133條。

（二）主動公開政府信息的主要類別情況

主動公開的證券期貨監(jiān)管信息按證監(jiān)局主題和證監(jiān)局文種體裁進行分類。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管、境外機構(gòu)監(jiān)管等。按證監(jiān)局文種體裁分為：機構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對象、統(tǒng)計信息、風險提示等。

（三）主動公開政府信息的形式

通過網(wǎng)站公開的形式主動公開證券期貨監(jiān)管信息。

三、其他信息公開情況

2013年，共收到1件依申請公開監(jiān)管信息的申請，已按照相關(guān)規(guī)定依法向其出具了答復告知書；全年未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

 四、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進情況

存在的問題：一是部分公開信息更新不及時；二是信息公開相關(guān)審核機制需進一步完善。

下一步，我局將認真組織開展信息公開相關(guān)文件學習，進一步增加強信息公開工作責任意識，做好互聯(lián)網(wǎng)信息的公開、補充、修訂和更新等工作，確保公開的監(jiān)管信息及時、有效、準確、完整。同時，將加強信息公開、法律審查、保密審查等方面的協(xié)調(diào)配合，進一步完善對所公開信息內(nèi)容的審核把關(guān)和保密審查等工作機制。