根據國務院《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）及中國證監會《證券期貨監管信息公開辦法（試行）》有關規定，現將上海證監局2017年政府信息公開工作情況公布如下：

　　一、主動公開監管信息情況

　　（一）及時、準確、全面公開監管信息，提高工作透明度。一是加強對行政審批事項的公示。2017年，上海證監局在中國證監會政府信息公開目錄平臺上公開行政許可117條，發布輔導備案企業信息共計275條。二是持續做好行政處罰和行政監管措施的公示，共計公開行政處罰決定書5份、行政監管措施決定書45份，其中，上市公司行政監管措施決定書19份。三是發布監管工作動態33條，內容涵蓋重要監管工作進展、轄區資本市場發展動態、投資者保護、重要會議精神、監管協作等。

　　（二）依托主動信息公開，不斷提升服務水平。一是強化政府網站通知公告功能與網上辦事指引，2017年，上海證監局共計公開通知公告34條、辦事指南2條。二是定期發布滬市股票、債券、基金和期貨的交易情況以及上海轄區監管對象名錄，2017年共計發布各類統計信息48條、監管對象名錄117條。三是充實投資者保護專欄內容，及時更新警示案例、投資者教育動畫宣傳片、投資者保護宣傳活動材料等信息19條。

　　二、依申請公開政府信息和不予公開政府信息情況

　　2017年上海證監局全年共收到46人次提出的92件政府信息公開申請，較2016年20人次56件增加25人次35件，其中當面申請24人次（49件），占比52%；信函申請19人次（37件），占比41%；傳真申請3人次（6件），占比7%。上海證監局均在法定期限內予以答復，具體包括：屬于已主動公開范圍數2件；同意公開答復數37件；不同意公開答復數6件，其中涉及商業秘密5件，法律法規規定的其他情形1件；不屬于《條例》所指政府信息27件；申請信息不存在數16件；告知通過其他途徑辦理數4件。

　　三、信息公開的收費及減免情況

　　2017年，上海證監局未出現因依申請公開政府信息產生的收費和費用減免情況。

　　四、因政府信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2017年，上海證監局因政府信息公開被申請行政復議1件，中國證監會決定維持具體行政行為；涉及信息公開行政訴訟案件1件，相關法院已駁回原告訴訟請求。

　　五、信息公開工作存在的主要問題及改進情況

　　2017年，上海證監局按照政府信息公開工作要求，取得了一定成效，但也存在需要進一步豐富主動信息公開內容、優化依申請公開辦理程序等問題。

　　2018年，上海證監局將繼續按照《條例》規定，嚴格落實證監會相關工作部署，一是加大信息公開的培訓力度，不斷提高工作人員的能力和水平；二是提高依申請公開辦理質量，做好依申請公開審查、處理和答復等相關事項，以此提高監管工作透明度，助力資本市場穩定健康發展。