當(dāng)事人：段盼盼，女，1991年6月出生，時(shí)任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，住址：山東省濟(jì)寧市魚臺(tái)縣。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)段盼盼期貨從業(yè)人員違法違規(guī)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，段盼盼存在以下違法事實(shí)：

      2018年6月15日至11月25日，段盼盼任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部（籌）客戶經(jīng)理；2018年11月26日至2024年7月10日，任光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，主要從事市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作。2018年6月22日，段盼盼在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)登記為光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部員工，從業(yè)資格證號(hào)為F3047466。2024年8月1日，光大期貨有限公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交了注銷段盼盼從業(yè)資格的申請(qǐng)，段盼盼期貨從業(yè)資格被注銷。因此，段盼盼自2018年6月22日至2024年7月10日為期貨從業(yè)人員，其中2022年8月1日至2024年7月10日屬于《期貨和衍生品法》（2022年8月1日起施行）第五十三條規(guī)定的禁止參與期貨交易的人員。

劉某康在光大期貨有限公司淄博營(yíng)業(yè)部的期貨賬戶，自2020年5月25日開(kāi)立至2024年1月5日，均由段盼盼單獨(dú)控制并使用。其中，2022年8月8日至2024年1月5日，段盼盼控制并使用劉某康期貨賬戶，共轉(zhuǎn)入資金2,470,450元、轉(zhuǎn)出資金693,425元，交易共123,299手、22,762筆，成交金額175,556,573元，扣除交易稅費(fèi)后累計(jì)虧損1,659,509元。上述交易由段盼盼決策并操作下單，交易主要資金來(lái)源和去向?yàn)槎闻闻危灰滋潛p由段盼盼承擔(dān)。

上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、期貨賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

作為期貨從業(yè)人員，段盼盼自2022年8月8日至2024年1月5日期間從事期貨交易的行為，違反了《期貨和衍生品法》第五十三條禁止期貨從業(yè)人員參與期貨交易的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十一條的規(guī)定，我局決定：對(duì)段盼盼給予警告，并處罰款25萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

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