2016年，山東證監局認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》有關規定，認真做好政府信息主動公開工作，審慎辦理政府信息依申請公開事項，依法保障社會公眾的知情權、參與權和監督權。

　　一、增強責任意識，提高公開信息的有用性、及時性

我局深入貫徹落實《條例》和國務院、證監會有關文件精神，不斷完善信息公開工作機制。一是為進一步提高監管工作透明度，對我局信息公開工作制度進行了修訂；二是為方便公眾查找信息，制作《山東證監局證券期貨監督管理信息公開工作指南》并在官網公布；三是為提升監管效果，擴充了主動公開信息內容，如公開對上市公司及相關方實施的行政監管措施；四是對我局網站內容進行定期梳理，及時更新相關信息，確保更新及時、內容準確、鏈接可用。 

　　二、主動公開政府信息情況

（一）我局互聯網站主動公開政府信息情況

伴隨著證監會進一步簡政放權，行政審批備案事項大幅精簡，我局2016年行政許可公開信息數量較上一年減少了58.51%。剔除行政許可公開信息，我局統計指標、機構名錄等其他公開信息數量與上一年度基本持平。（詳見表1，表2）

　　

表1

 

表2

　　2016年，我局共計主動公開政府信息330余條，主要涵蓋以下內容：

　　1.證券期貨市場統計數據。在“統計信息”欄目發布月度證券期貨統計數據12期、季度證券期貨統計數據4期；在“監管對象”欄目發布轄區監管對象名錄12期。

　　　 

　2.監管工作動態。在“監管工作”中發布重要會議、重要監管舉措、重要培訓、重點工作開展情況等監管工作動態信息30余條。

　　　 

　　3.行政審批事項。在“行政許可”欄目發布證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示信息39條；在“輔導企業信息”欄目發布擬上市公司輔導備案受理登記、輔導工作進度及保薦機構輔導工作總結等信息45條。

 

　　　

　　4.行政處罰及行政監管措施。在“行政處罰”欄目發布由我局作出的行政處罰決定4條，在“上市公司行政監管措施決定”欄目發布由我局作出的涉及上市公司及相關方的行政監管措施7條。

5.投資者保護。在“投資者保護”欄目發布證監會及我局開展投資者保護工作動態信息、投資者咨詢熱點、警示案例等信息近30條。

　　　 

　（二）新聞稿件發布情況

　　2016年，我局通過四大證券報、大眾網等主流媒體發布新聞稿件12篇。

　　三、依申請公開政府信息情況

　　（一）申請情況

2016年，我局共收到5位申請人（均為自然人）提出的政府信息公開申請5件，申請公開信息8項，全部為信函申請。

（二）答復情況

　　截至2016年底，5件信息公開申請均已在法定期限內辦理完畢。其中同意部分公開的2件，占比40%；不同意公開的2件（理由為涉及商業秘密或屬于行政機關內部管理信息），占比40%；告知通過其他渠道辦理的1件，占比20%。

　　四、因政府信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況

2016年，我局共發生3起因政府信息公開申請行政復議事項，均已辦畢，均維持原行政行為；未發生因政府信息公開申請提起行政訴訟的情況。

五、信息公開收費及減免情況

　　2016年，我局未收取與政府信息公開相關的檢索、復制、郵寄等費用。

　　六、存在問題及改進措施

　　我局政府信息公開工作取得了一定成效，但與公眾需求仍存在差距。我局將繼續堅持依法、合規、便民的原則，依法行政，依法監管，進一步做好政府信息公開工作。一是堅持以信息公開促監管，強化主動發布機制。通過進一步拓寬主動信息公開范圍及發布渠道，提升政府信息公開的廣度和深度。二是增強服務意識，積極穩妥做好信息依申請公開事項。通過完善受理、審查、處理、答復以及備查等各環節流程，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監督權，發揮信息公開對資本市場健康發展的促進作用。