依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例五

胡某等人非國家工作人員受賄案

——依法嚴懲金融領(lǐng)域商業(yè)賄賂犯罪，保障私募基金行業(yè)長期健康發(fā)展

【關(guān)鍵詞】

私募基金 非國家工作人員受賄 工程承攬 合規(guī)經(jīng)營

【基本案情】

被告人胡某系光某安石（北京）投資管理有限公司（以下簡稱“光某安石”，在基金業(yè)協(xié)會登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）原首席運營官，被告人汪某輝系光某安石開發(fā)事業(yè)部成本總監(jiān)、新某大中心項目招標采購部負責人，被告人楊某華、肖某，分別系新某大中心項目原總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

2015年11月，光某安石成立，之后設(shè)立私募基金“上海晟某投資中心”（以下簡稱“晟某投資”，在基金業(yè)協(xié)會備案），首某資產(chǎn)、釗某投資分別出資人民幣73億元和人民幣21億元認購晟某投資基金份額成為基金合伙人，光某安石以合伙人身份任晟某投資管理人。募集資金用于收購新某大中心項目全部股權(quán)，投資建設(shè)大型地鐵上蓋配套綜合體。新某大項目管理團隊由光某安石委派，胡某作為光某安石首席運營官對項目工程承攬有最終審批權(quán)，楊某華全面負責項目的運營管理工作，肖某負責項目開發(fā)、設(shè)計、成本、工程管理等工作，汪某輝負責項目成本合約、結(jié)算辦理等工作。

2016年至2019年間，胡某、楊某華、肖某、汪某輝利用擔任光某安石及新某大項目管理人員的職務(wù)便利，為中某公司承攬新某大中心項目工程提供幫助，收受中某公司下屬公司經(jīng)理李某軍、韓某喜（二人另案處理）給予的現(xiàn)金賄賂。其中，胡某收受人民幣40萬元、美元4萬元；楊某華收受人民幣350萬元；肖某收受人民幣50萬元；汪某輝收受人民幣80萬元、歐元5萬元。胡某同意新某大中心項目的二期、三期及玻璃幕墻建設(shè)由中某公司中標，并指示楊某華對中某公司投標事宜予以關(guān)照。楊某華、肖某、汪某輝均為評標小組成員，楊某華作為評標小組組長，在項目招投標前向李某軍等人透露了項目預(yù)算、成本以及參與詢價的其他投標公司情況。肖某、汪某輝在評標過程中均對中某公司給予了支持。之后，中某公司順利承攬上述項目。項目實施過程中，肖某、汪某輝分別在工程建設(shè)、工程款項支付結(jié)算方面對中某公司給予關(guān)照。

【刑事訴訟過程】

2021年6月7日，北京市公安局西城分局以胡某、楊某華、肖某、汪某輝涉嫌非國家工作人員受賄罪移送起訴。因案件重大復(fù)雜，北京市西城區(qū)人民檢察院于2021年7月7日將本案報送北京市人民檢察院第三分院審查起訴。2021年8月7日、8月22日，北京市人民檢察院第三分院以汪某輝、楊某華、胡某、肖某構(gòu)成非國家工作人員受賄罪提起公訴。

2021年11月26日，北京市第三中級人民法院作出一審判決，認定胡某、楊某華、肖某、汪某輝犯非國家工作人員受賄罪，分別判處楊某華有期徒刑四年，汪某輝有期徒刑三年，胡某、肖某有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元至三十萬元不等，沒收全部違法所得。各被告人均未提出上訴，判決已發(fā)生法律效力。

【典型意義】

1.辦理涉私募基金職務(wù)犯罪案件時，要結(jié)合私募基金投資運作特點準確把握犯罪主體和“利用職務(wù)便利”的范圍。私募基金管理人代表投資者對私募基金投資項目行使重要決策權(quán)和管理權(quán)，具有職務(wù)便利的人員范圍包括私募基金管理人的工作人員和受私募基金管理人委派至投資項目開展工作的人員。上述人員利用對投資項目的決策權(quán)、管理權(quán)等職務(wù)便利，索取或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，應(yīng)以非國家工作人員受賄罪追究刑事責任。本案中，胡某為作為光某安石首席運營官，以私募基金管理人的高級管理人員身份對新某大中心項目招投標具有決策權(quán)，楊某華、肖某、汪某輝作為受光某安石委派執(zhí)行新某大中心項目建設(shè)管理事務(wù)的工作人員，對工程招投標和建設(shè)有具體管理的職權(quán)，四人收受錢款，利用上述職務(wù)便利為中某公司項目投標和后續(xù)工程建設(shè)結(jié)算謀取利益，構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

2.依法嚴懲私募基金重大投資商業(yè)賄賂犯罪，維護社會公共利益，保障私募基金行業(yè)長期健康發(fā)展。實體經(jīng)濟和重大項目是大型私募基金的重點投資領(lǐng)域，工程建設(shè)領(lǐng)域特別是大型基礎(chǔ)設(shè)施綜合項目，關(guān)系城市發(fā)展和群眾利益，其工程涉及面廣、資金密集、時間周期長、利益環(huán)節(jié)多，在項目招標、工程承攬、資金結(jié)算等方面易形成“圍獵”與被“圍獵”的利益鏈，一旦發(fā)生腐敗犯罪將嚴重破壞市場競爭規(guī)則和私募基金發(fā)展前景，侵害投資人利益，甚至可能危害工程質(zhì)量引發(fā)安全事故。本案屬于典型的大型私募基金投資城市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的商業(yè)賄賂犯罪，無論是對社會公共利益還是對私募基金投資發(fā)展均產(chǎn)生極為惡劣的負面影響，司法機關(guān)依法嚴懲，全額追繳違法獲利，具有重大警示震懾作用，充分彰顯對金融領(lǐng)域商業(yè)賄賂“零容忍”的堅定態(tài)度。