根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將中國證券監督委員會陜西監管局2011年度監管信息公開有關情況公布如下：

一、監管信息公開規章制度建設情況

依照《條例》和《辦法》規定，我局根據《陜西證監局監管信息公開工作規程》及辦理信息公開工作的11項工作流程表，按照“歸口管理處室協調、各個處室擔責”的工作運行機制，平穩有序地推進監管信息公開工作的開展，努力實現依法實施監管信息公開。2011年，我局修訂了《陜西證監局行政許可實施程序規定》，并結合新授權許可事項的審核工作實踐，進一步修訂了《陜西轄區證券機構行政許可審核工作規程》，優化業務流程和審核機制。針對行政許可工作審核程序公開的要求，制定了《陜西轄區證券機構行政許可申請受理及公示工作規程》，規范了公示內容和程序，形成事中每周公開審核進度、事后公開審批結果的行政許可事項全程公開，確保行政申請人的知情權和監督權，提高了權力行使的透明度。

二、監管信息主動公開情況

我局主動公開的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風險提示等，并新增公示行政許可審核進展。截止2011年12月31日，我局主動公開監管信息170條,其中行政許可批復88項、行政許可申請及審核情況48項、監管對象名錄7項、通知公告5項、制度規范6項、統計信息14項、辦事指南2項。

三、依申請公開監管信息情況

2011年，我局按照《陜西證監局監管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準確把握依申請公開信息范圍，堅持“一事一申請”原則，進一步完善申請的受理、審查、處理、答復程序。全年共受理了11起監管信息公開申請，全部依法合規予以及時回復。

四、依申請公開收費情況

按照《條例》的有關規定，我局目前暫未對信息公開申請人進行收費，待證監會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

行政許可事項公開時，因擬任證券期貨經營機構高管人員的身份證號碼同時在互聯網公開，可能出現身份證號碼被不法分子利用等情況。

（二）整改措施

注重個人信息的保護。擬公開信息涉及個人身份證號碼的，我局將只公示其身份證號碼的前六位及最后四位，其余數字用“＊”代替。

　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一二年一月十六日