根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（證監會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）有關規定，現公布陜西證監局2016年政府信息公開工作年度報告。本報告內容包括信息公開制度建設情況、主動公開信息情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進措施。報告中所列數據的統計期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

一、制度建設情況

我局認真落實《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開工作規程》、《陜西證監局互聯網站管理辦法》等相關規定，持續推進政府信息公開各項工作的開展：一是發布行政許可、備案等事項辦事指南。梳理證券期貨經營機構行政許可、備案、報備事項，先后發布陜西轄區證券經營機構行政許可、備案目錄、備案事項指引、期貨經營機構行政許可及報備事項，以及證券公司設立、收購、撤銷分支機構審批指南，明確了市場主體辦理上述事項的依據、標準、流程、期限和方式，為市場主體了解相關事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。二是在我局互聯網站“輔導企業信息”欄目下設三個子欄目，分別公示轄區輔導企業基本情況、輔導工作進展報告和輔導工作總結報告，使社會公眾能夠進一步了解轄區輔導企業情況。

二、監管信息主動公開情況

2016年，我局在證監會官方網站主動公開政府信息共計253條。其中在“信息公開”欄目主動公開142條政府信息：制度規范1條、辦事指南6條、行政許可事項（行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示、期貨行政許可事項公示等）64條、監管對象名錄35條、通知公告12條、上市公司等各類監管對象行政監管措施13條、風險提示7條、統計信息4條。

三、依申請公開政府信息情況

2016年，共有17件申請政府信息公開事項，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時回復和公開。其中，按期辦結16件，依法延期辦結1件；同意公開答復1件，同意部分公開答復1件，不屬于本行政機關信息公開事項1件，申請信息不存在2件，告知作出更改補充2件，告知通過其他途徑辦理事項10件。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2016年，我局有1件因申請政府信息公開提起的行政復議事項，復議機關已決定維持該具體行政行為；無行政訴訟事項。

五、政府信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開推進依法、全面、從嚴監管，不斷擴大監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進的方面：一是進一步豐富政府信息公開內容，擴大投資者知情范圍；二是加強與負責行政應訴、投資者舉報及信訪處室的溝通協調，區分咨詢、舉報、信訪及信息公開事項，統一答復口徑，依法開展政府信息公開工作；三是加強信息公開法律法規及相關政策的學習應用，不斷提高信息公開工作水平。