1.財(cái)經(jīng)大V誘導(dǎo)交易被三罪公訴

案例摘要:上海某坐擁400萬微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán),被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。2021年以來,徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào),并下載“上證ETF期權(quán)APP”開戶交易期權(quán)。然而,該APP并非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái),而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái),投資者在該平臺(tái)上開戶交易,無法保障自身合法權(quán)益,往往損失慘重、血本無歸。經(jīng)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局核查,徐某等人搭建黑平臺(tái),利用自身大V影響力發(fā)布虛假?gòu)V告,在不到一年的時(shí)間里累計(jì)誘導(dǎo)350余名投資者入金,涉案金額超3000萬元,已涉嫌構(gòu)成犯罪。目前徐某已被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。

風(fēng)險(xiǎn)提示:青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,不要輕信所謂財(cái)經(jīng)大V推薦,要選擇合法機(jī)構(gòu),遠(yuǎn)離非法平臺(tái),堅(jiān)持理性投資,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

2.警惕以“境外上市”為名非法售賣“原始股”活動(dòng)

案例摘要:近日,有所謂中介機(jī)構(gòu)在海南、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會(huì)、推介會(huì)、論壇等活動(dòng),宣稱“莫桑比克國(guó)際證券交易所”已在境內(nèi)設(shè)立代表處并獲得境外證券公司授權(quán),可以保薦公司到“莫桑比克國(guó)際證券交易所”等境外交易所上市,收取上市費(fèi)用,并出具“保薦函”“受理函”。也有一些公司發(fā)布新聞稿、公眾號(hào)文章或舉行線下見面會(huì),宣稱獲得了“莫桑比克國(guó)際證券交易所”批準(zhǔn),即將主板上市,大股東將轉(zhuǎn)讓“原始股”進(jìn)行融資,或者宣稱回饋客戶,客戶購(gòu)買產(chǎn)品獲得積分可以兌換成“原始股”,一旦公司上市,可獲得高額回報(bào)。

風(fēng)險(xiǎn)提示:“莫桑比克國(guó)際證券交易所”境內(nèi)代表處未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,請(qǐng)勿輕信非法中介機(jī)構(gòu)。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,未經(jīng)依法注冊(cè)向境內(nèi)公眾發(fā)行或轉(zhuǎn)讓股票是違法行為,相關(guān)公司及其大股東在境內(nèi)公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動(dòng)。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導(dǎo)公眾購(gòu)買“原始股”的中介機(jī)構(gòu),涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或詐騙活動(dòng)。

青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,遠(yuǎn)離非法發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”活動(dòng),以免遭受財(cái)產(chǎn)損失,一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

3.警惕假冒“合格境外投資者”名義開展的不法活動(dòng)

案例摘要:近日,有機(jī)構(gòu)謊稱為經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可的合法機(jī)構(gòu),非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機(jī)構(gòu)向投資者展示我會(huì)官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復(fù)截屏,假稱為該境外機(jī)構(gòu)員工,名義上開展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動(dòng),并宣稱可獲得高額回報(bào),實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。

風(fēng)險(xiǎn)提示:合格境外投資者(包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者QFII和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者RQFII)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),使用來自境外的資金,以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者。此類機(jī)構(gòu)僅以自身名義在華投資,不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,假借“合格境外投資者”名義,以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導(dǎo)投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙。

青海證監(jiān)局在此提醒廣大投資者,警惕并遠(yuǎn)離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開展的各類經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。一旦發(fā)現(xiàn),請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。