中國郵政儲蓄銀行股份有限公司青海省分行:

經(jīng)查,你行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為:

一、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號,以下簡稱《銷售辦法》)第八條第四款和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。

二、基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制、應(yīng)急處置等制度存在更新不及時、執(zhí)行不到位的問題,違反了《銷售辦法》第二十五條的規(guī)定。

三、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系,違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實有效的整改措施落實整改,并于本監(jiān)管措施下發(fā)之日起90日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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