一、案情簡介

證監(jiān)會某派出機構(gòu)(以下簡稱監(jiān)管部門)在立案調(diào)查、審理、事先告知基礎(chǔ)上，針對朱某內(nèi)幕交易XX股份有限公司（以下簡稱XX公司）股票行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，對朱某沒收違法所得756.14萬元，并處以756.14萬元的罰款。

二、違法事實

經(jīng)查明，朱某存在以下違法事實：

2021年8月29日，XX公司發(fā)布《關(guān)于公司重大事件的公告》，披露了有關(guān)機關(guān)對XX公司時任董事長、總經(jīng)理涉嫌違法立案調(diào)查并自2021年3月21日起對其實施留置措施等相關(guān)事項。朱某為時任XX公司子公司L公司董事、總經(jīng)理，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱某與上述內(nèi)幕信息知情人趙某電話聯(lián)絡(luò)、與知情人王某見面接觸且多次電話聯(lián)絡(luò)后，利用朱某證券賬戶共計賣出“XX公司”127.12萬股，成交金額2,373.55萬元，避損金額756.14萬元。

三、處罰意見

監(jiān)管部門認為，朱某的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，監(jiān)管部門對朱某沒收違法所得756.14萬元，并處以756.14萬元的罰款。

案例警示：《證券法》第五十條規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。內(nèi)幕交易嚴重損害資本市場公平交易，是監(jiān)管部門的重點打擊領(lǐng)域，不管是根據(jù)內(nèi)幕信息買入還是賣出，都被法律所禁止。違法進行內(nèi)幕交易者，必將受到法律制裁，情節(jié)嚴重者將被追究刑事責(zé)任。一些投資者“耍小聰明”，違法借用他人證券賬戶進行交易，試圖逃避監(jiān)管，終將“罪加一等”。上市公司內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，泄露信息、建議他人購買該證券的，也將依法受到相應(yīng)處罰。投資者應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展證券交易，切勿觸碰紅線。