北京天相財富管理顧問有限公司青島分公司：

經(jīng)查，你單位存在以下問題：

一、存在誤導(dǎo)性營銷宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條、第二十四條的規(guī)定。

二、聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的員工直接從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷、客服工作。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三條第二款、第三條第三款、第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。

依照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你單位采取出具警示函措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。北京天相財富管理顧問有限公司青島分公司應(yīng)當高度重視，認真整改，切實提高合規(guī)管理水平，規(guī)范展業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。