根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規定，現將河南證監局2015年度監管信息公開工作有關情況公布如下：

一、監管信息公開制度建設情況

2015年，我局全面貫徹落實《條例》和《辦法》要求，制定并印發了《河南證監局證券期貨監督管理信息公開工作規程》，對我局監管信息公開工作的原則、內容、流程、分工、責任、形式、時限、監督保障等作出了明確、具體的規定，進一步規范了我局信息公開工作，切實增強了信息公開工作實效。制定了《河南證監局證券期貨監督管理信息公開指南》，并在我局政府網站上公開發布，主動向公眾告知我局信息公開工作應遵守的規定和義務、公民、法人或者其他組織申請獲取監管信息的流程、對我局信息公開工作進行監督的方式和途徑等，有效提高了我局監管信息公開工作的服務水平。同時，我局嚴格按照《證券期貨監督管理信息公開指南》和《中國證監會監管信息公開保密審查工作指引》的規定，加強對監管信息公開工作的督查督辦和保密審查，明確了信息公開雙向監督制度 ，持續做好月度信息公開數量統計通報，進一步提高了監管信息公開工作的質量。

二、監管信息主動公開情況

2015年，我局進一步完善監管信息公開制度建設，全面擴大信息公開內容種類，重點提升信息公開服務效能，繼續做好各類監管信息的發布工作，積極探索信息公開服務監管轉型的新舉措。2015年全年通過我局政府網站累計發布和更新信息278條，其中通過證券期貨監督管理信息公開專欄主動公開監管信息164條（綜合政務類信息30條，證券機構監管類信息29條，期貨監管類信息18條，基金監管類信息3條，上市公司監管類信息82條，公眾公司監管類信息1條）,通過輔導企業信息專欄公開信息44條（輔導企業基本信息12條，輔導工作進展報告信息27條，輔導工作總結報告信息5條）。

（一）深化監管執法信息公開，著力打造“透明證監局”。重點加強對職責分工、規章規程的公開，先后在政府網站上發布了《河南證監局黨風廉政社會監督員制度》、《河南證監局信訪工作規程》、《河南證監局證券期貨監督管理信息公開指南》、《河南證監局行政審批事項目錄》、《行政許可及備案事項工作手冊》等，及時根據工作調整情況更新處室設置和職能信息，公開監管處室人員職責分工及聯系方式，及時公示行政許可辦理進度、結果和企業輔導進展情況，自覺主動接受社會公眾監督。全年公開行政許可批復信息22條，行政監管措施信息41條，行政處罰信息1條。

（二）加強資本市場統計分析信息和監管動態的公開，切實增強信息公開的實用性、服務性、權威性。按月公布河南轄區證券期貨市場基本情況，及時更新各類機構名錄，定期發布轄區資本市場情況分析，包括轄區上市公司季報、半年報、年報分析及監管情況通報、轄區新三板掛牌公司總體經營情況分析等。全年共公開工作動態55條，各類統計信息50余條。

（三）探索社會關注類信息公開, 拓寬監管信息公開渠道。及時在政府網站上公開誠信公約陽光行時間進度表、轄區投資者教育進社區活動工作安排，結合監管工作新動態，統計轄區不具備證券經營業務資質的機構名單，編制轄區非法證券活動案件判決情況明細表，統一在專欄中公布。在充分發揮我局政府網站作為信息公開第一平臺的同時，通過省政府金融網、信用河南網站、河南上市公司協會網站和河南省證券期貨業協會網站等進一步加強信息公開。

三、監管信息依申請公開情況

2015年度，我局共收到監管信息公開申請1件，已在規定期限內予以書面答復。

四、監管信息公開收費及減免情況

2015年度，我局未在公開監管信息過程中收取費用。

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年度，我局未發生因監管信息公開申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

六、存在的主要問題及下一步工作安排

2015年，我局監管信息公開工作取得了一定成效，但信息公開力度仍須加強，內容實用性和形式多樣化程度仍須進一步提高。2016年，我局將根據中國證監會的部署，著力加強以下幾方面工作：一是嚴格落實信息公開各項工作制度，加強信息公開工作督促檢查，提高工作人員的責任意識和公開水平，進一步提升信息公開工作的規范性；二是圍繞監管轉型重點工作，繼續加大監管信息公開力度，進一步探索信息公開服務監管轉型工作的新舉措，持續推進透明證監局建設。

 

 

 

 

中國證監會河南監管局　　　　 　　 

2016年3月18日