當(dāng)事人：陳振華，男,1962年12月出生，時任哈爾濱威帝電子股份有限公司（以下簡稱威帝股份）董事。住址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陳振華違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓威帝股份案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、陳振華在威帝股份職務(wù)和持有“威帝股份”情況

陳振華在2023年7月7日至7月10日擔(dān)任威帝股份董事。

截至2023年7月6日，陳振華持有“威帝股份”137,524,155股，占威帝股份總股本的24.47%。

二、陳振華限制期轉(zhuǎn)讓“威帝股份”情況

2023年7月15日，威帝股份披露2023年半年度業(yè)績預(yù)告。

在威帝股份披露2023年半年度業(yè)績預(yù)告的前十日內(nèi)，陳振華于7月7日、7月10日通過大宗交易賣出“威帝股份”合計(jì)6,640,000股，占威帝股份總股本的1.18%，成交金額2,656.56萬元。按照擬制成本法計(jì)算，陳振華在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“威帝股份”無違法所得。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、證券交易流水、微信聊天記錄、公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，陳振華作為威帝股份時任董事，在威帝股份披露2023年半年度業(yè)績預(yù)告的前十日內(nèi)減持“威帝股份”股票，該行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕19號）第十二條第（二）項(xiàng)和《證券法》第三十六條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我局決定：

對陳振華責(zé)令改正，給予警告，并處以795萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                      

                      黑龍江證監(jiān)局    

                       2024年2月28日