當(dāng)事人：郭東澤，男，1975年11月出生，安通控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱安通控股）控股股東、時(shí)任安通控股董事長(zhǎng)，住址：福建省石獅市蚶江鎮(zhèn)石湖玉湖路1號(hào)。

郭東圣，男，1978年6月出生，安通控股控股股東、時(shí)任安通控股董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，住址：福建省石獅市蚶江鎮(zhèn)石湖玉湖路1號(hào)。

李良海，男，1972年3月出生，時(shí)任安通控股財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：福建省惠安縣山霞鎮(zhèn)下坑村下坑581號(hào)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)安通控股信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、安通控股未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保情況

經(jīng)查，2017年2月至2019年3月期間，安通控股及其子公司對(duì)外提供擔(dān)保（不含對(duì)子公司的擔(dān)保）共計(jì)30筆，金額累計(jì)達(dá)633,356.09萬(wàn)元，截至調(diào)查日，擔(dān)保余額399,947.93萬(wàn)元。上述對(duì)外擔(dān)保情況未及時(shí)披露，亦未在2017年年度報(bào)告、2018年半年度報(bào)告和2018年年度報(bào)告中完整披露。

二、安通控股未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況

經(jīng)查，2018年1月至2019年8月期間，安通控股8家并表公司的資金通過(guò)廣西易通物流有限公司等26家公司和2個(gè)自然人轉(zhuǎn)給公司控股股東實(shí)際使用，上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)418,454.43萬(wàn)元，截至調(diào)查日占用余額為130,872.47萬(wàn)元。上述關(guān)聯(lián)交易情況未及時(shí)披露，亦未在2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告中披露，上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況未在2018年年度報(bào)告中完整披露。

三、安通控股未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露重大訴訟和仲裁事項(xiàng)

經(jīng)查，2018年5月至2020年5月期間，安通控股共計(jì)發(fā)生147筆訴訟和仲裁事項(xiàng)，累計(jì)涉案金額378,922.72萬(wàn)元，其中部分重大訴訟和仲裁情況未及時(shí)披露，亦未在2019年半年度報(bào)告中完整披露。

上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條、第六十七條和《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條等規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條所述信息披露違法情形。

安通控股控股股東、時(shí)任董事長(zhǎng)郭東澤指使、實(shí)施了上市公司對(duì)外擔(dān)保合同或協(xié)議的簽署，在載有安通控股及其并表公司為保證人的保證合同上簽字；指使、實(shí)施了上市公司向控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金劃轉(zhuǎn)，劃轉(zhuǎn)資金為控股股東實(shí)際使用，構(gòu)成控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。上述情形下，郭東澤任職董事長(zhǎng)期間，是安通控股信息披露的主要責(zé)任人，其未組織安通控股真實(shí)、完整、及時(shí)進(jìn)行信息披露，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，是安通控股信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，郭東澤作為安通控股控股股東，隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息，不履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，導(dǎo)致安通控股未及時(shí)披露相關(guān)信息，導(dǎo)致安通控股相關(guān)定期報(bào)告內(nèi)容存在虛假記載和重大遺漏，其行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述控股股東指使上市公司從事信息披露違法的行為。

安通控股控股股東、時(shí)任董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書郭東圣指使、實(shí)施了上市公司對(duì)外擔(dān)保合同或協(xié)議的簽署，在載有安通控股及其并表公司為保證人的保證合同上簽字；指使、實(shí)施了上市公司向控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金劃轉(zhuǎn)，劃轉(zhuǎn)資金為控股股東實(shí)際使用，構(gòu)成控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金；負(fù)責(zé)管理安通控股及并表公司法律事務(wù)工作，決定了不披露重大訴訟和仲裁。上述情形下，郭東圣任職董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書期間，是安通控股信息披露的主要責(zé)任人，其未組織安通控股真實(shí)、完整、及時(shí)進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致安通控股相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，是安通控股信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，郭東圣作為安通控股控股股東，隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息，不履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，導(dǎo)致安通控股未及時(shí)披露相關(guān)信息，導(dǎo)致安通控股相關(guān)定期報(bào)告內(nèi)容存在虛假記載和重大遺漏，其行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述控股股東指使上市公司從事信息披露違法的行為。

安通控股時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李良海全面負(fù)責(zé)安通控股財(cái)務(wù)管理工作。安通控股發(fā)生的控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易均發(fā)生在其任財(cái)務(wù)總監(jiān)期間，李良海知悉上述事項(xiàng)后，沒(méi)有告知安通控股及公司董事會(huì)和公司其他董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員，未要求安通控股真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致安通控股相關(guān)定期報(bào)告內(nèi)容存在虛假記載和重大遺漏，是安通控股信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

以上事實(shí)有上市公司定期報(bào)告、上市公司臨時(shí)公告、上市公司會(huì)議文件、上市公司相關(guān)說(shuō)明、上市公司及并表公司財(cái)務(wù)賬套、詢問(wèn)筆錄、銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄、財(cái)務(wù)憑證、合同及相關(guān)單據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

上述違法違規(guī)行為涉案數(shù)額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。當(dāng)事人郭東澤、郭東圣組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施相關(guān)違法違規(guī)行為，嚴(yán)重未勤勉盡責(zé)；李良海作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，全面負(fù)責(zé)安通控股財(cái)務(wù)管理工作，知悉上述事項(xiàng)后不及時(shí)向董事會(huì)、總經(jīng)理報(bào)告，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

根據(jù)當(dāng)事人郭東澤、郭東圣、李良海違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條、第五條規(guī)定，我局決定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施：

一、對(duì)郭東澤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；

二、對(duì)郭東圣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；

三、對(duì)李良海采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　

 

 

 黑龍江證監(jiān)局

2020年7月7日