根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《政府信息公開條例》）和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《證監(jiān)會信息公開辦法》）的有關規(guī)定，現(xiàn)將海南證監(jiān)局2014年監(jiān)管信息公開工作有關情況公告如下：

一、2014年監(jiān)管信息公開工作基本情況

2014年，在證監(jiān)會的領導下，我局信息公開工作深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會精神，認真落實《政府信息公開條例》和《證監(jiān)會信息公開辦法》，不斷拓展信息主動公開范圍，完善信息公開工作機制，監(jiān)管工作透明度進一步提高。

（一）主動公開重要監(jiān)管工作動態(tài)。通過互聯(lián)網(wǎng)站和新聞媒體等渠道，主動公開監(jiān)管轉型探索、加強監(jiān)管執(zhí)法、保護投資者權益等重要工作開展情況，宣傳轄區(qū)資本市場改革發(fā)展動態(tài)。

（二）加大行政審批信息公開力度。公開我局負責的行政審批事項目錄、依據(jù)、條件、程序、期限等信息。及時公開取消調(diào)整行政審批項目信息。每周按時公布行政許可審批事項受理及審核進展情況。及時公開行政審批事項審批結果。公布通過證券公司經(jīng)理層人員和分支機構負責人任職資格年檢的人員名單。2014年，我局互聯(lián)網(wǎng)站平臺共公開證券期貨經(jīng)營機構行政許可申請受理及審核情況51期，行政許可審批結果信息47條。

（三）及時發(fā)布監(jiān)管執(zhí)法信息。2014年，我局對2家上市公司的信息披露違法違規(guī)行為進行了行政處罰。我局及時在網(wǎng)站平臺公開了行政處罰決定書，回應社會關切，穩(wěn)定市場預期。我局還主動公開對轄區(qū)證券經(jīng)營機構的行政監(jiān)管措施決定書1份。

二、主動公開監(jiān)管信息情況

我局監(jiān)管信息主要通過自身互聯(lián)網(wǎng)站進行公開。我局在網(wǎng)站上主動公開的監(jiān)管信息包括綜合政務、上市公司監(jiān)管、證券中介機構監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管及其他監(jiān)管信息等六大類。2014年，我局主動公開的監(jiān)管信息共53條，其中，上市公司監(jiān)管2條，證券中介機構監(jiān)管33條，基金監(jiān)管1條，期貨監(jiān)管17條。

我局還通過海南省政府的統(tǒng)計公報公開海南省證券期貨市場相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過新聞媒體適當公開一些重要監(jiān)管工作動態(tài)。指導海南證券期貨業(yè)協(xié)會和海南上市公司協(xié)會編印《海南資本市場》內(nèi)刊，公開監(jiān)管政策和監(jiān)管工作動態(tài)，印發(fā)全體協(xié)會會員，2014年共編印4期。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2014年，我局未收到公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請。

四、因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未收到因監(jiān)管信息公開事項提起的行政訴訟和行政復議。

五、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況

2014年，我局沒有向監(jiān)管信息申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

 六、監(jiān)管信息公開工作存在的問題和改進措施

2014年，我局監(jiān)管信息公開工作取得一定成效，但與上級要求和公眾需求還存在一定差距，主要是信息公開內(nèi)容仍需進一步豐富，網(wǎng)站平臺管理需進一步優(yōu)化。2015年，我局將從以下幾方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作：

（一）進一步完善信息公開工作管理機制。對網(wǎng)站信息公開欄目進行梳理，進一步優(yōu)化欄目設置。落實各欄目信息內(nèi)容維護責任，加強信息公開工作督辦，確保公開信息及時、準確、完整。加強公開信息歸類整理，方便公眾查詢和獲取信息。

（二）進一步豐富網(wǎng)站信息公開內(nèi)容。圍繞多層次資本市場建設、深入推進監(jiān)管轉型、提升監(jiān)管執(zhí)法效能、保護投資者合法權益等重點工作，加大監(jiān)管工作動態(tài)公開力度，及時公開海南資本市場改革發(fā)展情況。主動對社會關切進行回應。定期公布海南轄區(qū)證券期貨市場相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

（三）加強信息公開學習培訓。積極選派干部參加證監(jiān)會和海南省政府舉辦的信息公開培訓班，學習相關單位信息公開的有效做法和成功經(jīng)驗。組織相關培訓，提高監(jiān)管干部對信息公開工作重要性的認識，提升信息公開工作能力。