2012年，廣東證監(jiān)局認真貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下分別簡稱《條例》、《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，以增強信息公開工作的主動性、程序的規(guī)范性、渠道的多樣性、內(nèi)容的針對性、效應(yīng)的整體性為目標，積極完善信息公開制度，不斷拓展信息公開渠道，大力充實信息公開內(nèi)容，扎實推進監(jiān)管信息公開工作，取得了積極的成效。

一、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

根據(jù)《條例》和《辦法》的規(guī)定，我局結(jié)合自身實際，先后制定了《監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可信息公示辦法》、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規(guī)程》、《新聞發(fā)言人工作制度》等制度，從組織分工、公開范圍、公開程序、協(xié)調(diào)監(jiān)督等方面作出全面規(guī)定，將監(jiān)管信息公開工作納入規(guī)范化、制度化軌道。2012年，我局又印發(fā)了《關(guān)于進一步加強我局互聯(lián)網(wǎng)投資者保護欄目建設(shè)有關(guān)問題的通知》，對互聯(lián)網(wǎng)投資者保護欄目的信息發(fā)布工作作了明確規(guī)范，進一步加大了有關(guān)投資者保護工作信息的公開力度。

二、監(jiān)管信息主動公開工作情況

（一）全面及時主動公開相關(guān)監(jiān)管信息。根據(jù)《辦法》和局信息公開制度的有關(guān)規(guī)定，我局按照便民、高效、公開的原則，對局內(nèi)機構(gòu)設(shè)置、工作職責、聯(lián)系方式，行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構(gòu)以及轄區(qū)監(jiān)管對象名錄等應(yīng)予公開的信息，依法全部及時進行了公開，并根據(jù)情況變化進行動態(tài)更新。同時，針對日常監(jiān)管中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、打擊非法證券活動、市場統(tǒng)計等信息，也都在相關(guān)信息產(chǎn)生后及時進行了公示。2012年，我局共通過互聯(lián)網(wǎng)公開監(jiān)管信息1109條，其中通知公告、行政許可、行政處罰決定等應(yīng)公開事項全部按規(guī)定予以公開。

（二）強化行政審批信息公開。我局堅持依法通過互聯(lián)網(wǎng)及時公布行政許可結(jié)果，同時建立了行政許可審核信息每周定期發(fā)布機制，加強對行政許可事項受理、審核過程及相關(guān)情況的定期公示，不斷提高行政審批工作的透明度，使行政許可相對人能夠及時了解所申報項目的具體審核狀態(tài)。2012年，我局在局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布行政許可結(jié)果255件，發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示通告113期。2012年下半年中國證監(jiān)會第六批取消和下放證券期貨行政審批項目后，我局還通過下發(fā)通知、加強網(wǎng)上公示、開設(shè)行政許可工作答疑郵箱、組織培訓(xùn)和座談會等方式，及時向轄區(qū)監(jiān)管對象通報取消和下放行政審批項目的有關(guān)情況，加強指導(dǎo)和服務(wù)，使行政許可相對人充分知悉相關(guān)要求。

（三）推進上市公司監(jiān)管信息公開。2011年以來，我局建立了上市公司承諾履行信息公示制度，通過在局互聯(lián)網(wǎng)站和廣東資本市場網(wǎng)開設(shè)上市公司誠信信息專欄，集中公示轄區(qū)上市公司及其相關(guān)股東、高管人員、重組方等主體歷年來公開作出的承諾及履行情況等誠信信息，并定期持續(xù)更新相關(guān)信息。為進一步推進監(jiān)管信息公開，2012年，我局建立了轄區(qū)上市公司治理信息和分紅信息集中公示制度，將轄區(qū)186家上市公司治理運作基本情況、公司治理存在的問題和整改情況，以及近三年現(xiàn)金分紅情況，通過局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專欄予以集中公示。我局還建立了擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記信息公示制度，在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息24期。通過主動公開、向投資者提供更多有用的信息，有助于強化社會監(jiān)督，提高上市公司、擬上市公司透明度。我局建立上市公司承諾履行信息公示制度的做法，于2012年8月被中國法學(xué)會評為首屆“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新優(yōu)秀事例”。

（四）擴展信息公開渠道。進一步加強與主流媒體的聯(lián)系，積極利用大眾媒體的優(yōu)勢，通過發(fā)布新聞通稿、接受記者采訪、開展專題宣傳報道活動、網(wǎng)上在線交流等方式，適時發(fā)布相關(guān)信息，向公眾解讀與我局業(yè)務(wù)相關(guān)的熱點問題，加強信息公開工作。2012年共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件22篇，接受媒體記者采訪16次，主流媒體刊登我局相關(guān)報道107篇；組織《上海證券報》、《證券時報》、廣東電視臺等多家媒體集中報導(dǎo)“內(nèi)幕交易警示教育展”、“投資者保護宣傳活動”等活動；在《證券時報》、《投資快報》開辟“開展理性投資系列宣傳”專欄，并聯(lián)合廣東電臺和省內(nèi)七個地市電臺舉辦“投資者教育公益廣播宣傳欄目”，培育轄區(qū)資本市場健康、理性的投資氛圍和投資文化；協(xié)調(diào)《中國證券報》開辟專欄刊載整非宣傳教育文章6篇；在21CN網(wǎng)、廣東資本市場網(wǎng)開設(shè)“宣傳教育月”專欄，累計發(fā)布防范非法證券期貨活動基本知識、典型案例等信息43篇、選登主題漫畫72幅。

（五）做好其他信息公開工作。除按照規(guī)定及時公開應(yīng)當公開的相關(guān)監(jiān)管信息外，我局還結(jié)合自身監(jiān)管工作實際，及時調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)欄目設(shè)置。如配合廣東省及中國證監(jiān)會的工作要求，在專題專欄中設(shè)“三打兩建”專欄，下設(shè)“廣東資本市場誠信建設(shè)”和“打擊非法證券活動”欄目；為突出投資者保護工作，將互聯(lián)網(wǎng)站投資者保護下設(shè)欄目從3個調(diào)整為“機構(gòu)名錄”、“投資學(xué)苑”、“風險教育”等7個欄目。2012年，我局通過互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布“打非”信息7條，發(fā)布投資者警示教育案例3個，公布各類非法證券經(jīng)營機構(gòu)14家，取得了較好的社會效果，信息公開工作的深度和廣度進一步拓展。

三、監(jiān)管信息依申請公開工作情況

2012年，我局共受理監(jiān)管信息公開申請1例，已依法予以回復(fù)，申請人對我局答復(fù)意見未提出異議。我局未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開事宜而被申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情形。

四、監(jiān)管信息公開收費情況

2012年，我局未對監(jiān)管信息公開申請人收取信息公開費用。

五、監(jiān)管信息公開工作存在的問題及下一步工作計劃

我局的監(jiān)管信息公開工作雖取得一定成效，但仍存在信息公開內(nèi)容需要進一步充實，監(jiān)管執(zhí)法信息公開力度有待進一步加強等問題。2013年，我局將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，采取有力措施，進一步推進監(jiān)管信息公開工作。一方面加大督辦力度，落實人員責任，嚴格審核公開內(nèi)容，把好信息公開的質(zhì)量關(guān)；另一方面，加大創(chuàng)新力度，不斷豐富信息公開的內(nèi)容，增強信息公開渠道的多樣性和信息公開內(nèi)容的針對性，持續(xù)大力推進行政審批公開和監(jiān)管執(zhí)法信息公開，進一步提高信息公開的充分性、有效性、及時性，更好地滿足廣大投資者和社會公眾不斷增長的監(jiān)管信息公開需求。