山子高科技股份有限公司及葉驥、喻凱:

經(jīng)查,山子高科技股份有限公司(以下簡稱山子高科或公司)存在以下違規(guī)事實(shí):

一、信息披露事務(wù)管理制度不完善

經(jīng)查,你公司未及時修訂信息披露事務(wù)管理制度,未規(guī)定對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程等內(nèi)容。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十條的規(guī)定。

二、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度不完善且執(zhí)行不到位

經(jīng)查,你公司未及時修訂內(nèi)幕信息知情人登記管理制度;未嚴(yán)格按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案,且存在內(nèi)幕信息知情人未進(jìn)行確認(rèn)的情況。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第五條、第六條第一款的規(guī)定。

你公司董事長兼總裁葉驥、董事會秘書喻凱未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十八條第一款、第五十一條第一款,《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司上述事實(shí)負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、第五十三條,《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第十六條第一款的規(guī)定,我局決定對你們采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),積極落實(shí)整改責(zé)任,切實(shí)提升規(guī)范意識,確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2024年12月31日