2012年，甘肅證監(jiān)局圍繞優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，提高監(jiān)管服務(wù)水平的主題，認(rèn)真貫徹落實(shí)好《政府信息公開(kāi)條例》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》，規(guī)范政府信息公開(kāi)工作，豐富政府信息公開(kāi)內(nèi)容。根據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局現(xiàn)將2012年度監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告公布如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)規(guī)章制度建設(shè)情況

2012年，為全面做好轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)工作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修訂并發(fā)布<中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引(試行)>的通知》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法(試行)》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)政府網(wǎng)站管理辦法》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，我局制定了《甘肅證監(jiān)局監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作指引(試行)》、《甘肅證監(jiān)局網(wǎng)站管理與信息發(fā)布工作制度》等規(guī)章制度，確保我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作進(jìn)一步制度化、規(guī)范化。

二、主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

我局2012年嚴(yán)格按照信息公開(kāi)的規(guī)定，各處室認(rèn)真執(zhí)行局內(nèi)的各項(xiàng)信息發(fā)布制度，積極做好信息公開(kāi)工作。我局主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息主要采用證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布方式，2012年主動(dòng)公開(kāi)信息共58條次。

（一）行政許可批復(fù)類信息26條。內(nèi)容主要包括各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向我局申請(qǐng)的人員任職資格、機(jī)構(gòu)遷址、變更等各類行政許可事項(xiàng)批復(fù)類信息，以及行政許可申請(qǐng)目錄、工作指引等內(nèi)容。

（二）其他監(jiān)管工作信息25條次。內(nèi)容主要包括有關(guān)工作動(dòng)態(tài)以及單位信息、轄區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司名錄等。

（三）投資者案例教育類信息7條。

（四）2012年我局繼續(xù)在 “每日甘肅”網(wǎng)站開(kāi)辟專欄，發(fā)布打擊內(nèi)幕交易相關(guān)法規(guī)知識(shí)和案例；結(jié)合投資者保護(hù)教育工作，在轄區(qū)主要報(bào)紙發(fā)布5期有關(guān)教育專題內(nèi)容，服務(wù)轄區(qū)廣大投資者。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息和不予公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2012年，我局未收到有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息的申請(qǐng)。

四、監(jiān)管信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

2012年，我局未對(duì)信息公開(kāi)申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)。

五、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

2012年，我局沒(méi)有發(fā)生監(jiān)管信息公開(kāi)的行政復(fù)議和提起行政訴訟的情況。

六、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2012年我局監(jiān)管信息公開(kāi)工作主要涉及范圍是法定信息的主動(dòng)公開(kāi)，議定信息公開(kāi)涉及內(nèi)容少，范圍小，也未發(fā)生依申請(qǐng)公開(kāi)事項(xiàng)，相對(duì)工作經(jīng)驗(yàn)有所欠缺。今后工作中，一是加強(qiáng)基礎(chǔ)制度的建設(shè)，繼續(xù)做好法定信息的公開(kāi)工作，尤其是轄區(qū)相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息的整理、發(fā)布工作；二是要適時(shí)加強(qiáng)議定信息的公開(kāi)工作，及時(shí)反映轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展信息，利用互聯(lián)網(wǎng)等各類媒體平臺(tái)宣傳和介紹轄區(qū)資本市場(chǎng)情況，做好服務(wù)工作。