何天豐：

經(jīng)查，2020年10月至今，你（護(hù)照號(hào)：*********）擔(dān)任福建省鑫森炭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫森炭業(yè)或公司）總經(jīng)理，其間，鑫森炭業(yè)存在以下問題：

一、未按規(guī)定披露股權(quán)情況

經(jīng)查，鑫森炭業(yè)存在股份代持的情形，但鑫森炭業(yè)在《福建省鑫森炭業(yè)股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書》《〈關(guān)于福建省鑫森炭業(yè)股份有限公司掛牌申請(qǐng)文件的第一次反饋意見〉的回復(fù)》中披露公司股東不存在股份代持情況，披露的情況與實(shí)際情況不符。

上述情況違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)）第三條、第二十一條第一款、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）第三條、第二十一條第一款的相關(guān)規(guī)定。

二、未按規(guī)定披露控股股東股份被司法凍結(jié)情況

根據(jù)鑫森炭業(yè)披露的公告（公告編號(hào)：2023-003），鑫森炭業(yè)等主體因與某公司存在經(jīng)濟(jì)利益糾紛，于2023年7月17日收到寧德市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱寧德中院）作出的《民事裁定書》（（2023）閩09民初58號(hào)）。經(jīng)查，法院裁定內(nèi)容包括凍結(jié)鑫森炭業(yè)控股股東林鵬持有的鑫森炭業(yè)15.5290%股權(quán)，但鑫森炭業(yè)未按規(guī)定披露上述控股股東股份被寧德中院裁定凍結(jié)情況，遲至2024年4月才在2023年年度報(bào)告中予以披露。

上述情況違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第三條第一款、第二十一條第一款及第二款第十六項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

三、內(nèi)部控制存在缺陷

2020年至2024年，鑫森炭業(yè)向邵武市某商務(wù)信息咨詢服務(wù)部、邵武市某信息咨詢服務(wù)部、邵武市某通訊貿(mào)易商行支付服務(wù)咨詢費(fèi)用，各年合計(jì)分別為59.74萬元、49.2萬元、105.8萬元、96.62萬元、97.24萬元。經(jīng)查，上述三家公司實(shí)際未向鑫森炭業(yè)提供服務(wù)，鑫森炭業(yè)相關(guān)費(fèi)用確認(rèn)缺乏依據(jù)，內(nèi)部控制存在缺陷。

上述情況違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）第十二條的相關(guān)規(guī)定。

你作為鑫森炭業(yè)總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)）第二十一條第二款、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第二十八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)）第六十七條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)）第四十五條的相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

福建證監(jiān)局      

2025年3月25日