關于中信建投證券股份有限公司向專業(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券申請文件的問詢函

中信建投證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司：

我會依法對上海證券交易所報送的關于中信建投證券股份有限公司面向專業(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關審核資料進行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定，請逐項落實并在3個月內(nèi)向上海證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，我會可依法作出終止審查的決定。

回復內(nèi)容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標明。

附件：問詢問題

問詢問題

發(fā)行人因違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》等的規(guī)定，于2023年2月24日被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。請發(fā)行人結合業(yè)務整改最新進展，補充說明其內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理機制的建立與運行情況。

請主承銷商、發(fā)行人律師對上述事項進行補充核查并發(fā)表明確意見。

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