國(guó)元證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見有任何問題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)申請(qǐng)材料，2023年8月公司董事會(huì)審議通過《關(guān)于公司申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》，請(qǐng)補(bǔ)充提供上述議案文本。

二、請(qǐng)公司在上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案中進(jìn)一步明確做市標(biāo)的的篩選標(biāo)準(zhǔn)和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。

三、根據(jù)申請(qǐng)材料，公司分管做市業(yè)務(wù)高管同時(shí)分管股權(quán)管理部、固定收益部、權(quán)益投資部，并作為做市業(yè)務(wù)審核小組組長(zhǎng)，審議做市業(yè)務(wù)入池、做市庫(kù)存股獲取方案、做市方案等，直接參與具體做市業(yè)務(wù)的決策。請(qǐng)公司補(bǔ)充說明公司董事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)、自營(yíng)業(yè)務(wù)委員會(huì)、資產(chǎn)與負(fù)債委員會(huì)—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級(jí)授權(quán)情況，并就分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定進(jìn)行論證。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開展新三板做市業(yè)務(wù)，請(qǐng)補(bǔ)充該部門新三板做市業(yè)務(wù)開展情況。此外，該部門設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請(qǐng)補(bǔ)充說明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團(tuán)隊(duì)，或同時(shí)從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。

五、請(qǐng)補(bǔ)充提供國(guó)元證券控股股東安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表（如已完成審計(jì)）。