6月8日，滬深交易所和資本市場學(xué)院共同主辦的證券公司客戶管理專題培訓(xùn)在深圳舉行開班儀式，中國證監(jiān)會副主席李超同志出席并作講話。

　　李超同志指出，今年是全面貫徹黨的十九大精神的開局之年，全行業(yè)必須深刻認(rèn)識新時代賦予資本市場的歷史使命，以時不我待、只爭朝夕的精神，加快建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場。近年來，中國證監(jiān)會深入貫徹落實全國金融工作會議精神，大力推進(jìn)交易行為監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)型，建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，讓證券公司切實擔(dān)負(fù)起管理客戶交易行為的責(zé)任。“了解你的客戶”是金融行業(yè)的一個基本原則，金融作為一個特殊行業(yè)，必須對客戶及其交易行為了解透、管理好。《證券法》和交易所的相關(guān)規(guī)則，對證券公司的客戶管理責(zé)任都有明確規(guī)定。證券公司做好客戶管理，是促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的必然要求，對于證券公司提升自身核心競爭力也具有重要意義。

　　李超同志強(qiáng)調(diào)，資本市場是大家的市場，維護(hù)市場秩序和市場穩(wěn)定是市場參與者共同的責(zé)任。證券營業(yè)部是資本市場穩(wěn)定的第一道防線，是市場運行和管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，不僅要堅守法律法規(guī)的底線，也要守住職業(yè)道德的底線。全行業(yè)要統(tǒng)一認(rèn)識，理解監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的重要意義，自覺擔(dān)負(fù)起維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益的責(zé)任。要群策群力，共同推進(jìn)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型，做好投資者適當(dāng)性管理，規(guī)范投資者的交易行為，自覺遵守證監(jiān)會及交易所的監(jiān)管要求。

　　本輪培訓(xùn)是中國證監(jiān)會系統(tǒng)面向證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的首次全覆蓋、大規(guī)模培訓(xùn)。滬深交易所將會同資本市場學(xué)院，在證監(jiān)會有關(guān)部門的指導(dǎo)下和各地證監(jiān)局的支持下，用2年左右時間對全國證券營業(yè)部的總經(jīng)理以及證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人開展輪訓(xùn)。

　　中國證監(jiān)會有關(guān)部門、深圳證監(jiān)局、上海證券交易所、深圳證券交易所和資本市場學(xué)院的相關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了開班儀式。開班儀式結(jié)束后，來自深圳地區(qū)的250家證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人參加了第一期培訓(xùn)。