北京和眾匯富科技股份有限公司:

經查,你公司存在以下違規行為:一是總部未能有效承擔管理職責,內控機制不健全,合規管理不完善。二是人員管理不到位。為第三方機構人員進行一般證券從業登記、無證券投資咨詢資質員工開展證券投資咨詢業務。三是業務管理不規范。部分客戶未簽收確認風險揭示書、未簽訂證券投資顧問協議;存在虛假、不實、誤導性營銷宣傳,承諾收益的情況;未根據客戶風險承受能力和服務需求提供投資建議;部分投資建議缺乏事實支持和合理依據,未提示潛在投資風險;未說明軟件工具所使用的數據信息來源;業務資料保存不善。

上述情況違反了《證券投資顧問業務暫行規定(2020年10月修訂)》第三條、第七條、第八條、第十三條至第十六條、第十九條、第二十四條、第二十六條第(三)款、第二十七條,根據《證券投資顧問業務暫行規定(2020年10月修訂)》第三十二條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。

你公司應當高度重視,對上述問題認真整改,強化內部控制,切實提高合規管理水平,并于收到本決定之日起60日內向我局報送書面整改報告。我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2025年5月6日