北京格隆匯投資顧問有限公司:

經查,你公司存在合規管理不到位、客戶信息告知及營業場所信息公示不到位、提供投資建議未提示潛在投資風險、證券投資顧問發表不合規言論、證券投資顧問公開作出具體證券投資建議、擅自在深圳設立經營地的情況。

上述情況違反了《證券投資顧問業務暫行規定(2020年10月修訂)》第九條、第十二條第(一)、(二)項、第十九條、第二十八條、第三十一條、《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》第十條第(六)項的規定,根據《證券投資顧問業務暫行規定(2020年10月修訂)》第三十二條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。

你公司應當高度重視,認真整改,強化內部控制,切實提高合規管理水平,深圳經營地不得新增業務和客戶,請于收到本決定之日起60日內向我局報送書面整改報告。我局將在日常監管中持續關注你公司整改情況。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2025年5月6日