北京天相財富管理顧問有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:一是人員管理方面,存在部分人員無資質(zhì)展業(yè)的情況;二是營銷行為方面,存在承諾收益,使用夸大、誤導(dǎo)性表述,運用部分個股過往業(yè)績進(jìn)行展示宣傳,未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說明所提供產(chǎn)品局限性的情況;三是提供服務(wù)方面,存在部分投資建議無合理依據(jù)、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源、未進(jìn)行風(fēng)險提示的情況;四是內(nèi)部控制方面,存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號,以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視,采取有效措施積極整改,強(qiáng)化內(nèi)部控制,提升合規(guī)水平。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年4月17日