根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規定，現將北京證監局2012年度監管信息公開工作有關情況公告如下：

　　一、監管信息公開規章制度建設情況

　　2012年，北京證監局按照證監會監管信息公開工作部署和要求，著力完善信息公開制度，繼續規范信息公開程序，在增強轄區監管工作透明度、推進依法行政等方面取得了積極成效。一是按照《辦法》的有關規定，修訂了《北京證監局證券期貨監督管理信息公開指南（試行）》，重點從監管信息公開的組織分工、公開范圍、公開程序、協調監督等方面完善工作機制和工作流程，進一步提高規范化、制度化水平。二是建立健全監管信息統一發布制度，確保社會公眾快速、準確地查閱發布的監管信息。三是對2010年7月15日以后首次接收的證券經營機構行政許可申請受理以及審核情況進行公示，制作相關公示文件和表格，在外網顯著位置公開審核進程，便于申請人了解行政許可審核進度，進一步提升公開工作的規范化和透明度。

　　二、監管信息公開情況

　　（一）主動公開情況

　　在2012年的監管信息公開過程中，我局嚴格按照《辦法》要求，主動公開機構設置、工作職責、制度規范、風險提示，以及行政許可事項、批復等十六類監管信息。全年共完成488條監管信息的制作和發布工作。其中，行政許可類信息450條，包括行政許可事項、行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示和受理的期貨行政許可事項公示等；監管對象類信息6條，并根據轄區監管對象實際變動情況每季度進行更新；監管工作動態類32條。

　　（二）依申請公開情況

　　2012年，我局未收到監管信息公開申請。針對人民來信、投訴等事項，我局主動向主管領導和上級主管部門報告情況，積極與申請人溝通，確保社會公眾和廣大投資者的信息知情權。

　　三、監管信息公開的收費及減免情況

　　2012年，我局未出現因依申請公開信息產生的收費和費用減免情況。

　　四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2012年，我局未收到因監管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

　　五、監管信息公開工作存在的問題和下一步工作方向

　　我局監管信息公開工作主要存在以下問題：在監管信息保密審查方面，需要進一步完善信息發布的保密審查流程；在公開內容方面，“辦事指南”、“統計信息”、“風險提示”等欄目信息有待進一步豐富和完善。

　　下一步，我局將嚴格按照“公開是原則、不公開是例外”的要求，繼續增強主動服務意識，定期督查各項公開工作，確保為公眾提供高質量的信息服務；繼續加強制度建設，嚴格信息發布保密審核，完善依申請公開、發布機制等工作流程，更好地保障社會公眾的知情權、監督權、參與權；繼續提高工作效率，將監管信息公開與促進監管工作相結合，將信息公開與提高監管效能相結合，切實提升整體工作水平。